WikiFX作为一家独立的第三方信息服务平台,致力于为用户提供全面、客观的交易商监管信息查询服务。WikiFX不直接参与任何外汇交易行为,也不提供任何形式的交易渠道推荐或投资建议。WikiFX对交易商的评分评级依据公开渠道的客观信息,并充分兼顾不同国家和地区的监管政策差异。交易商评分评级是WikiFX的核心产品,我们坚决反对任何可能损害其客观性和公正性的商业行为,欢迎全球用户的监督和建议。举报热线:report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换
全球交易商监管查询APP
交易商搜索
下载WikiFX

日本金融厅

2000年政府监管

日本金融服务局(FSA)监管日本所有的金融服务提供商,包括外汇经纪商。FSA的最终目的是维持该国的金融体系并确保其稳定性。它还负责保护证券投资者,保险保单持有人和存款人的利益。它以多种不同方式实现其目标,包括制定规划和政策,监督金融服务提供商,监督证券交易以及审查私营部门的金融机构。FSA成立之初只是一个行政机构,但是在2001年成为日本内阁府的外部代表时,其职责有所扩大。它不仅接管了金融重组委员会的职责,还负责承接破产的金融机构。如今,FSA对日本财务大臣负责,并承担着广泛的责任。

披露交易商
Warning 业务调整
披露摘要
  • 披露信息匹配 监管号匹配
  • 披露时间 2004-07-07
  • 处罚原因 防止不正当交易的企业信息管理不善
披露详情

对东海东京证券株式会社的行政诉讼

2004 年 7 月 7 日金融服务局 Tokai Tokyo对股份公司的行政行为 1. Tokai Tokyo经证监会检查,认定下列违法事实,并提出行政处分建议(2004年6月30日在新窗口中打开)。为防止不公平交易而对公司信息的管理不当公司正在努力防止不公平交易。但是,由于名古屋公司财务部经理(以下简称“员工”)等未向市场监督办公室报告有关场外证券发行人股票分割的公司信息,等,市场监管办公室未采取适当措施管理此类信息。此外,该员工还向 Iida Securities Co., Ltd. 的董事和销售经理泄露了该信息以及与公司持有的其他场外证券发行人的股票分割相关的公司信息。这样,公司没有采取适当的措施来管理公司信息,并且在被认为不足以防止与公司信息相关的不正当交易的条件下运营。本公司的上述行为,根据证券交易法第43条第2项,被认定为从事证券公司法规定等内阁府令第10条第4项规定的业务行为。 2.基于上述情况,今天对该公司采取了以下行政措施。业务改进令 (1) 充实和加强内部控制系统,提高干部和员工对法律法规的理解,并彻底遵守法律法规。 (二)制定和落实防止再发措施,明确责任。
查看原文
相关附件