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美国全国期货协会

1982年政府监管

美国全国期货协会是一个行业性的、独立的自律组织,负责监管美国衍生品行业、提供创新且有效的监管计划。NFA是CFTC指定的注册期货协会,致力于维护衍生品市场的完整性,保护投资者并确保会员履行其监管职责。

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Sanction 罚款
披露摘要
  • 披露信息匹配 名称匹配
  • 披露时间 2022-09-06
  • 处罚金额 $ 70,000.00 USD
  • 处罚原因 由 nfa 听证小组发布的决定是基于 nfa 商业行为委员会发出的投诉和提交的和解提议 Direct Hedge,其中该公司既没有承认也没有否认投诉中的指控。
披露详情

即时发布 2022 年 9 月 6 日

如需更多信息,请于 2022 年 9 月 6 日立即发布,请联系:christie hillsman,312-781-1497,chillsman@nfa.futures.org karen wuertz,312-781-1335,kwuertz@nfa.futures.org nfa orders denmark firm Direct Hedge丹麦 fondsmaeglerselskab 将支付 70,000 美元罚款 9 月 6 日,芝加哥——NFA 已下令 Direct Hedge丹麦 fondsmaeglerselskab 作为 ( Direct Hedge ) 支付 70,000 美元的罚款。 Direct Hedge是位于丹麦赫勒鲁普的注册介绍经纪人和 NFA 批准的掉期公司成员。由 nfa 听证小组发布的决定是基于 nfa 商业行为委员会发出的投诉和提交的和解提议 Direct Hedge,其中该公司既没有承认也没有否认投诉中的指控。投诉指称 Direct Hedge未能保留所需的通信记录,违反了 NFA 合规规则 2-10(a),并且未能将个人注册为 AP 和 NFA 合作伙伴,违反了 NFA 章程 301(b)。投诉进一步指称 Direct Hedge未能尽职监督公司及其员工,违反了 NFA 合规规则 2-9(a)。在其决定中,听证小组发现 Direct Hedge违反了 NFA 合规规则 2-9(a) 和 2-10(a) 以及 NFA 章程 301(b)。投诉和决定的完整文本可以在 nfa 的网站上查看。
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