加拿大AMF就涉嫌外汇欺诈起诉Pank Trading和M5 Forex Method

日前，魁北克省金融管理局(AMF)宣布对两家外汇品牌及其所有者提起诉讼，这两家公司通过招揽加拿大和其他地方的投资者，筹集了超过100万美元的资金。加拿大省级监管机构表示，帕特里克•克霍文(Patrick Kerkhoven)、Pank Trading Capital Inc.和M5 Forex Method Inc.通过不受监管的外汇交易产品欺诈客户，非法获利。

负责该案的检察官认为该案件涉及外汇欺诈，即诱使投资者交出数千美元以换取外汇投资巨额回报的承诺。AMF称，他们与一些经认可的投资者一起向50多名零售客户骗取了120多万美元。

AMF还表示，该外汇骗局始于2017年，当时公司代表给受害者打电话，承诺如果他们在该公司投资就会获得高额回报。一些投资者得到的承诺是他们的存款每月可获得10%到20%的回报(每年120%到240%)，但当他们开始询问他们的资金去向时，他们只能听到一些借口，或者发现自己无法联系到被告。

当前在听证会之后，金融市场行政法庭还指示外汇公司及其幕后人员关闭所有与该计划有关的网站。具体来说，魁北克金融市场行政法庭命令帕Patrick Kerkhoven及其关联公司停止以顾问和经销商的身份经营业务，或从事证券交易。AMF则宣布进一步冻结被告资产，包括他们的银行账户。

此外，加拿大的首席监管机构-加拿大投资行业监管组织(IIROC)，最近提出了一个监管框架，对衍生品活动进行了明确规定。其中，所有向零售客户提供的高杠杆产品必须事先获得IIROC的批准。经纪商在发布新工具或对现有产品进行任何修改时，必须事先获得杠杆产品的批准。

为了消除现有的监管套利情况，差价合约卖家在差价合约的推广程度方面的权利也将受到限制。卖家同时还被要求提供额外的风险警告，明确指出差价合约买家将面临的风险水平。而所提供的风险披露声明必须得到IIROC的批准。