ASIC采取行动以结束非法投资计划MyWealth Manager

今日7月28日，澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)发布通告称，联邦法院已下令结束关闭一个未注册的管理投资计划--MyWealth Manager。法院发现，该计划一直由穆斯塔法•穆罕默德(Mustafa Mohammed)、马哈克•穆斯塔法(Mahek Mustafa)和穆巴希尔•穆罕默德(Mubashir Mohammed)运营，包括相关公司MyWealth Manager Financial Services Pty Ltd(以MyWealth Manager的身份进行交易)和3M Financial Planning Pty Ltd(以MCube的身份进行交易)(这些公司统称为被告)。

经调查发现，至少从2017年2月开始，My Wealth Manager鼓励MCube Planners的客户转出他们现有的养老基金，建立他们自己管理的养老基金（SMSF）并投资于MyWealth Manager。

该计划筹集了约700万美元的资金，但经核实这些资金并没有用于如宣传时概述的目的。联邦法院根据证据证明，认定几乎所有投资者的资金都被该计划的操作者挪用。

法院宣布，被告经营未注册的计划，且未持有所需的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，违反了《公司法》。法院还对被告人发出禁令，禁止他们在没有持有AFS牌照的情况下在澳大利亚开展金融服务业务。相关判决中指出，“被告所从事的行为是最严重的一种，直接针对的是挪用了弱势群体的养老金。”

ASIC副主席Daniel Crennan QC表示：消费者在遇到提供高额回报的投资机会时，应该保持警惕，在做出投资决定之前，应该向持牌财务顾问寻求独立的财务建议。

此外，ASIC还获得了相关公司MyWealth Protection Pty Ltd的清盘令。Deloitte Financial Advisory Pty Ltd的Timothy Norman和Robert Woods被任命为公司和计划的清算人。

目前，涉案人员Mustafa Mohammed、Mahek Mustafa和Mubashir Mohammed目前居住在印度。而ASIC的调查仍在继续进行中。