美国SEC与“1000万美元锅炉房骗局”涉案者达成和解

早在2017年，美国证券交易委员会（SEC）就已对13名位于纽约涉及锅炉房诈骗的人员提出控诉，该诈骗案总金额预估达1000万美元。

锅炉室诈骗是采用高压推销手段的骗局，骗徒会以电话、网络及电子邮件向投资者推销一文不值或子虚乌有的投资。锅炉室经营者往往假装为实力雄厚的金融公司，有时更利用虚假的地址和真实的银行帐户口，从海外接触受害人，推荐看似诱人的投资机会。一旦取得受害人的金钱后便会销声匿迹，结果投资者付款后无法得到分文回报。由于这些骗局最初是在美国租金低廉、空气闷热的地方进行，因此被名为“锅炉室骗局”。

在这项涉案1000万美元的“锅炉房骗局”中，涉案者通过向人们施压购买低价股的方式进行诈骗，其中大部分是老年人。美国证券交易委员会SEC于2017年7月首次在纽约一家法院正式对他们提出诉讼。SEC指控所有13名涉案者犯有欺诈罪，并对其中9人提出了额外的市场操纵指控。

去年6月，SEC与其中3名涉案者达成和解，并分别对他们处以2,212,946美元、2,446,137美元和251,615美元的罚款以及预付利息，此外，这三名涉案者都将面临120个月的监禁。

9月22日，SEC宣布已与该诈骗案的另外两名被告Emin Cohen和Dennis Verderosa达成和解。这两名被告被判处分别支付136,373美元和383,344美元，加上预估利息，全部金额将从针对他们的刑事案件中没收和归还的资金中收回。此外，法官还禁止两人从事虚假股票交易，Emin Cohen还被额外禁止从事证券行业。

Emin Cohen和Dennis Verderosa在对他们的刑事诉讼中认罪，目前分别面临24个月和72个月的监禁，此后将有3年的监管释放期。