摘要:该声明披露了委员会流程的透明度,并强调了总部位于欧盟(EU)的CCP可以注册为清算机构或申请豁免《1934年证券交易法》某些要求的有效途径。
美国证券交易委员会(SEC)日前在其官网发布了一份政策声明和指南,重点针对根据欧洲市场基础设施条例(EMIR)授权的中央交易对手(CCP),这些中央交易对手可能寻求进入美国证券市场并在美国证券市场运作。该声明披露了委员会流程的透明度,并强调了总部位于欧盟(EU)的CCP可以注册为清算机构或申请豁免《1934年证券交易法》某些要求的有效途径。
在对受监管实体的监管和执法方面,SEC与欧洲同行有着长期的合作关系。据SEC了解,欧盟委员会正在努力争取很快通过一项关于美国证券交易委员会监管CCPs制度的等效决定。
该委员会主席Jay Clayton表示:“在过去的几年里,证监会及其工作人员与欧洲同行进行了广泛的接触,并对他们在EMIR下监管中央结算的方法有了实质性的了解。同时,我要感谢我的许多欧洲和国内的同事,他们为这些问题投入了大量的时间和注意力,尤其是国际证券型互换市场统一监管的重要性。今天的行动将有助于为欧盟市场参与者继续使用受SEC监管的CCP进行证券交易清算铺平道路。”
关于这份声明的详细内容:首先,其就注册为清算机构的程序提供了指导,解释说欧盟CCP可以在申请中使用已有的材料,包括任何自我评估,以证明符合EMIR的要求,并与委员会对CCP的要求保持一致。这些材料和自我评估既可以促进欧盟CCP高效准备申请,也可以促进委员会对注册申请的审查。 其次,该声明就委员会对豁免申请的程序和考虑因素提供了指导。特别是指出了委员会将考虑的具体因素,而这些因素将与欧盟CCP未来的特定豁免请求有关。
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