CySEC与经纪商Hoch Capital Ltd达成26万欧元的和解协议

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）昨日发布通告称，已与CIF经纪商Hoch Capital Ltd 就其违规行为达成26万欧元的和解协议。

根据《2009年塞浦路斯证券交易委员会法》第37(4)条，当有正当理由相信有违反CySEC监管条例规定的情况发生时，CySEC有权对任何违规行为、可能违规行为、作为或不作为达成和解。

CySEC与Hoch Capital Ltd（以下简称 “公司”）达成和解协议,因为该公司可能违反《2017年投资服务和活动及受监管市场法》(以下简称“该法律”)而接受审查，该公司此前已自愿放弃CIF授权。更具体地说，CySEC对该公司进行了合规调查，涉及2018年1月至2020年4月期间，以及对公司遵守情况的评估:

1. 该法律第5(1)条，关于CIF授权的要求；

2. 第22(1)条，关于CIF授权的条件。其中明确规定，CIF必须遵守的管理机构、治理安排、组织要求和记录保存的充分性；

3. 该法律第24(1)条，关于利益冲突的规定；

4. 该法律第25(1)和(3)条，关于一般原则和向客户提供信息；

5. 该法律第28条第1款(a)项，关于CIF以最有利于客户的条件执行指令的义务；

6. 该法律第93（2）条，关于提交正确、完整、准确信息的义务；

由于可能存在的违规行为，该司与CySEC达成和解，愿意支付26万欧元了解此案。目前，该司已全额支付罚款。