ESMA为数据报告服务提供商的框架提供建议

欧洲证券和市场管理局（European Securities and Markets Authority）向欧盟委员会发布有关数据报告服务提供商（DRSP）的建议。

该建议侧重于适用于受欧盟监管的DRSP的费用，罚款和处罚，以及确定某些DRSP是否可以免于ESMA监管的标准（减损标准），旨在通过利用贸易存储库和证券化存储库的现有框架，并简化评估减损标准的方法，提供一个简单明了的框架。在ESA进行审核后，对授权报告机制（ARM）和已批准的发布安排（APA）的授权和监督将从主管当局转移到ESMA。

主席史蒂文·迈乔说：

提供此建议是准备ESMA新监管职责方面迈出的重要一步。

ESMA已将反馈意见纳入考量，并完善了克减标准，以确保在NCA和ESMA之间就DRSP进行监督责任的均衡分配。

“对于DRSP来说，在将监管职责转移给ESMA之前，先确定适用的监管框架至关重要。欢迎欧洲委员会根据该建议迅速通过相关的授权行为。”

ESMA建议对减损标准进行两步评估

ESMA同意利益相关者的观点，即四个减损标准中的两个对于评估APA或ARM的活动是否与内部市场相关似乎更为重要。值得注意的是，这些标准基于DRSP向其提供服务的另一个成员国中的投资公司的数量，以及报告或发布的交易数量和数量的标准。

因此，ESMA提出了一个确定DRSP豁免ESMA监督资格的框架，在该框架中，对更重要标准的评估是累积的，而对其余两个标准的评估则是非累积的。此外，ESMA仔细并按比例校准了定量阈值，这些阈值应用于评估这些标准。

ESMA建议利用现有的费用，罚款和处罚框架

ESMA提出了申请费和授权费，以及DRSP的年度监督费。为此，ESMA利用了贸易存储库和证券化存储库的现有费用框架。 ESMA还采用了一种方法来计算2022年的费用，这是对DRSP进行监督的第一年，还提出了一个简化的费用支付时间表。

在针对DRSP的罚款和罚金的技术建议中，ESMA正在就特定程序方面提出建议，包括：（i）独立调查官（IIO）的发言权； （ii）IIO提交文件的内容； （iii）访问文件； （iv）处罚程序； （v）通过临时决定； （vi）处罚的期限以及执行处罚的期限，包括罚款的收取； （vii）有关计算期间。

最终建议基于有关贸易存储库和信用评级机构的现有执法框架，以及过去几年在实施中所获得的经验。它还考虑了管理局先前对程序规则的技术建议，这些程序规则是对2020年3月31日交付的TC-CCP处以罚款。

后续

在向委员会提交技术建议后，ESMA将继续与NCA合作，从2022年1月1日起平稳转移有关DRSP的监管职责。