摘要:加拿大投资行业监管组织(IIROC)听证小组已就阿尔弗雷德·德罗斯(Alfred Drose)的问题安排了听证会。
加拿大投资行业监管组织(IIROC)听证小组已就阿尔弗雷德·德罗斯(Alfred Drose)的问题安排了听证会。
纪律听证会涉及以下指控:
(a)2014年2月至2015年6月,Drose先生在客户账户中进行过多交易,不属于良好商业惯例的范围,因此不适合该客户,违反了《经销商会员规则》 1300.1(o),1300.1 (q)和1300.1(s)。
(b)2014年2月至2015年6月,Drose先生未能使用尽职调查来了解并始终了解与客户有关的基本事实,违反了交易员细则1300.1(a);
(c)2014年2月,Drose先生对账户单证作了虚假证明,违反了《合并规则》第1400条。
IIROC于2019年12月正式开始对Drose先生进行调查。涉嫌的侵权行为是在Drose担任Chippingham Financial Group多伦多分公司的注册代表时发生的,Chippingham Financial Group曾是IIROC监管的公司。 Drose先生现已不是IIROC监管公司的注册人。
听证会日期:2021年5月10日上午10:00通过电视会议进行。
听证会向公众开放,特殊情况除外。希望参加听证会的公众人士应通过NHC1@iiroc.ca与IIROC的国家听证协调员联系,以获取详细信息。听证小组的决定将在www.iiroc.ca上发布。
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