IIROC采用早期解决方案

加拿大投资行业监管组织（IIROC）宣布将采用立即生效的早期解决方案。

作为IIROC三年战略计划的一部分，IIROC寻求新的执法方式，以公平和相称的方式解决违法行为。 2018年，IIROC就两项新的纪律选择展开了公众咨询，以解决轻微违反规则和更及时地解决纪律案件的问题，即使用“轻微违规方案”和“早期解决方案要约”。

经过广泛咨询，IIROC决定开始使用早期解决方案。早期解决方案提供方案可以在执行过程的较早阶段促进案件的有效解决，同时还确保通过自愿赔偿行为和公司采取补救措施来解决投资者的伤害。

据IIROC执法部门副部长查尔斯：“在制定早期解决方案时，IIROC审查步骤，并发现了和解程序的措施。”

这也是向希望尽快承担责任和解决案件的人提供的信誉更加透明的机会。选择通过“早期解决方案要约”解决案件的公司和顾问将获得IIROC在和解协议中寻求的制裁减少30％的费用，并更快地解决建议的执行程序。 IIROC工作人员在提供减少额时将考虑积极主动和特殊合作的程度，已采取的补救措施以及已支付的赔偿金。

Corlett说：“加强执法是IIROC的战略举措之一，在我们保护投资者和支持健康的加拿大资本市场的努力中起着关键作用。我们希望鼓励个人积极合作，并鼓励公司采取补救措施，并通过自愿赔偿行为解决投资者的任何伤害。”

在公众评论者对拟议方案的范围表示关注之后，IIROC宣布将推出“轻微违规方案”并慎重考虑该提案。