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日本金融厅

2000年政府监管

日本金融服务局(FSA)监管日本所有的金融服务提供商,包括外汇经纪商。FSA的最终目的是维持该国的金融体系并确保其稳定性。它还负责保护证券投资者,保险保单持有人和存款人的利益。它以多种不同方式实现其目标,包括制定规划和政策,监督金融服务提供商,监督证券交易以及审查私营部门的金融机构。FSA成立之初只是一个行政机构,但是在2001年成为日本内阁府的外部代表时,其职责有所扩大。它不仅接管了金融重组委员会的职责,还负责承接破产的金融机构。如今,FSA对日本财务大臣负责,并承担着广泛的责任。

披露交易商
Sanction 吊销牌照/永久停止营业
披露摘要
  • 披露信息匹配 监管号匹配
  • 披露时间 2019-08-09
  • 处罚原因 2016年7月下旬至2019年1月下旬,8名客户共收到约6970万日元,用于补偿因外汇保证金交易而遭受的部分损失,并通过自身或通过第三方提供利益。
披露详情

对多哥证券有限公司提起行政诉讼

Togo对股份公司的行政诉讼 2019 年 8 月 9 日 关东地方财政局 1. Togo (总公司:东京都港区,法人编号 3011101037679)(以下简称“本公司”)(以下简称“本公司”)被认定违反了以下法律法规。提出了要求的建议。 (截至 2019 年 8 月 2 日) 赔偿客户损失的行为 Sakura Co., Ltd. 作为主要经理监督所有业务的公司董事,其目的是商品衍生品交易等。 Invest(大阪府大阪市,法人编号 4130001048955)的主要负责人,负责整体业务。本公司顾问负责会计业务的野水雄介、植村雅也等2016 年 7 月末至 2019 年 1 月末,为 8 名客户提供汇兑凭证,为弥补部分黄金交易损失,向本人或第三方提供等值利润总额约 6970 万美元日元。 (案例一)2016年7月下旬至2018年12月中旬,我们向在我司从事外汇保证金交易的4名客户提供了Sakura Invest Co., Ltd.,共提供了相当于约7.6的利润假装自己进行了与订单相关的商品差价结算交易,由本人或公司冒充百万日元。 (案例二)2017年10月中旬左右至2019年1月下旬,我们与4名在我司从事外汇保证金交易的客户签订了损失补偿合同,并根据合同向每位客户提供了一份总计约6210万日元现金。在上述行为中,本公司负责经营核心的董事与行政部代表董事、总经理在系统性指示下,长期合谋为大量客户赔偿损失,这是极恶的,其背景是管理团队本身缺乏严格遵守法律法规的意识,我公司缺乏内部控制制度来预防、发现和纠正严重和明显的违规行为法律法规,以及正确执行公司业务的业务管理制度,例如盲目忽视上述行为。前例一之行为,视为属于金融商品交易法第三十九条第一项第三款,以上第二例之行为,视为属于同项第二款及第三款。 2.综上所述,今天,根据金融商品交易法第 52 条第 1 项的规定,我们要求以下 (1) 以及根据该法第 51 条的规定进行以下 (2):采取了行政措施。 (1)注销关东地方财政局局长(Kinsho)第272号的注册被取消。 (2) 业务改善令 1) 向客户充分说明本行政行为的内容,并根据客户的要求采取适当的措施。 2)根据客户的意愿,制定客户交易的转让或终止以及客户资产返还的政策,并严格执行。 3) 不要不公平地花费公司资产。 4)在2019年9月6日星期五之前以书面形式报告上述1)至3)的实施情况,然后随时以书面形式报告,直至全部完成。
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