SMBC Nikko 外汇交易商详细测评

SMBC Nikko受到日本金融厅等金融机构的监管，SMBC Nikko总部位于日本，成立于2009年。SMBC Nikko安全吗？

我们强烈建议您检查两件事：如果出现问题，您将如何受到保护以及交易商的背景是什么。

SMBC Nikko受到日本金融厅等金融机构的监管，SMBC Nikko总部位于日本，成立于2009年。SMBC Nikko安全吗？

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SMBC Nikko的监管机构具体如下

监管机构

日本金融厅(FSA)
持牌主体

ＳＭＢＣ日興証券株式会社
许可证号

関東財務局長(金商)第2251号
监管状态

监管机构下的外汇经纪商相对来说更安全一些，因为他们必须遵循监管机构的规则和要求，保障客户的交易安全和资金安全。
通过选取受监管的外汇经纪商，可以减少交易风险以及操作外汇时所面临的资金风险。监管机构会定期检查外汇经纪商是否遵守相关规定，以确保他们提供的服务真实有效，客户的权益得到保障，账户资金独立存储在安全的银行账户中。
同时，需要注意的是并非所有的监管机构都是同样严格和专业的，有些监管机构可能存在虚假监管，需要投资者自己选择一个有良好声誉且严格的监管机构的外汇经纪商，以确保交易的安全性和可靠性。

监管披露信息

WikiFX通过大数据技术和人工智能机器学习等技术，实现实时监管信息监测。

本期监测到SMBC Nikko，有3条监管机构披露的负面信息。具体如下：

日本金融厅披露信息3条

Sanction

暂时停止营业

通过监管机构披露的信息内容与SMBC Nikko的名称匹配进行匹配，匹配到此披露信息与SMBC Nikko相关。

披露时间：2022-09-28

处罚原因： SMBC Nikko经证券交易监督委员会检查，认定存在以下违法行为，并于 2022 年 9 月 28 日提出行政诉讼建议。 (1) 以稳定上市股票市场价格为目的的非法购买等 (2) 市场监管制度不健全 (3) 与博有关的业务运作制度不健全 (4) 与银行合作经营不当

披露详情：

SMBC Nikko Securities Inc. 和 Sumitomo Mitsui Financial Group, Inc. 的行政诉讼

今天， SMBC Nikko有限公司（东京都千代田区，法人编号 7010001125714。以下" SMBC Nikko “它被称为。 ) 和 Sumitomo Mitsui Financial Group, Inc.（东京都千代田区，公司编号 2010001081053；以下简称“Sumitomo Mitsui Financial Group”）。 ii.三井住友银行（东京都千代田区，法人编号 5010001008813，以下简称“三井住友银行”）和三井住友金融集团除采取行政措施外，还将受到以下 iii.我已发出如下报告请求令。一世。 SMBC Nikko行政诉讼处置原因 SMBC Nikko经证券交易监督委员会检查，认定存在以下违法行为，并于 2022 年 9 月 28 日提出行政诉讼建议。（一）以稳定上市股票市场价格为目的的非法购买等 SMBC Nikko业务方面，作为“大宗要约”交易（以下简称“博”）交易价格基础的10只上市股票，在博执行当日收盘价等较上年同期大幅下跌。并企图将股价维持在一定水平，违反金融商品交易法施行令第20条规定，以一系列限价指令买入为目的为稳定每只股票的市场价格，提出购买要约（以下简称《法案》）。本案的行为被认定违反了《金融商品交易法》第一百五十九条第三款的规定。此外，该法案 SMBC Nikko，由于市场监督系统不足以检查和防止不公平交易以及业务管理系统不足，以确保彻底的合法合规和适当的业务运营。（二）市场监管体系不健全 SMBC Nikko牙齿， SMBC Nikko交易趋势监测系统（以下简称“系统”）提取的交易将按照一定的标准（包括自行交易）、根据交易内容和客户过去的交易状态等进行筛选.，例如采访和提醒（以下简称“措施”）和在这种情况下，该行为的10个问题中有8个被提取为系统中涉嫌不公平交易的交易。 SMBC Nikko采取措施的标准是针对多日发生的交易制定的。不适用。再次， SMBC Nikko ，对于与大宗交易等特定事件相关的自我交易，无论是否被系统提取，都会进行交易审查（以下简称“事件审查”）。但是，bo 不受事件筛选，虽然存在类似于大宗交易的风险等，比如在自我交易中参与收盘价的激励。由于这些原因，没有对任何交易采取任何行动。从上面的情况来看， SMBC Nikko这是根据《金融商品交易法》第 40 条第 2 项的规定，根据《金融商品交易法》第 123 条第 1 款第 12 项等的规定，承认适用。另外，上述情况 SMBC Nikko除了对自营交易风险认识不足外， SMBC Nikko据了解，这是由于管理团队未能根据市场监管案件数量的增加升级系统和完善贸易监管系统。（三）企业经营管理制度不健全 SMBC Nikko在执行bo时，我们事先确认了买方客户的购买意向等，但当时， SMBC Nikko相当多的销售代表提供解释，买家和客户可以猜测bo的执行日期。这种情况被认为是通过给打算在交易执行当天卖空的客户提供机会而引发卖空的因素之一。 SMBC Nikko从考虑引入bo的阶段（2012年），就存在买家和客户卖空bo发行会扭曲发行价格形成的担忧。关于拨备方式等。 SMBC Nikko公司内部没有进行适当的讨论，就开始了这项工作。还有，在那之后 SMBC Nikko2010年，标的标的股票在执行当天实际下跌，引发了对价格形成的担忧等问题，但未采取有效应对措施。像上面一样 SMBC Nikko与博相关的经营状况可能会损害市场的公平性，认定为适用。另外，上述情况 SMBC Nikko，优先推广自己的业务， SMBC Nikko缺乏作为市场把关人的意识，如缺乏改善薄问题的意识，以及适当了解业务风险和问题、审查产品特性等有效措施。 SMBC Nikko ，认识到企业管理系统存在缺陷，以确保适当的业务运营。 (4) 根据金融商品交易法第 44 条之 3 第 1 款第 4 项，与银行合作的不适当的业务操作与银行合作，第 153 条第 1 款第 7 项的金融工具业务等内阁办公室条例，从事证券相关业务的金融工具经营者（限于从事第一类金融工具业务的）应当就该金融工具经营者或其母公司或子公司提供的非公开信息等，除非发行人等事先书面或电磁记录同意，金融工具业务经营者的母公司等或子公司等以及有关发行人的未公开信息等应不被接收或提供。它是然而， SMBC Nikko ，在承认法人客户已请求暂停信息共享或未获得母公司三井住友银行之间的信息共享同意的同时，多次提供和接收有关法人客户的非公开信息，和这个 SMBC Nikko内部共享。（案例一）关于三井住友银行等多家公司持有的上市公司a的股份，关于出售该等股份的非公开信息，a公司的负责人本人告诉三井住友银行， SMBC Nikko要求停止向然而， SMBC Nikko尽管高管和员工知道停止提供信息的请求，但为了获得在二次发行中担任牵头经办人的职位，高管和员工并未披露有关时间、金额、方式等的信息。向三井住友银行的二次发行。多次收到来自 SMBC Nikko与相关人员分享后，我正在计划销售策略。而且， SMBC Nikko在二次发售中，执行官 SMBC Nikko要求三井住友银行与A公司合作以取得该职位。（案例二） SMBC Nikko三井住友银行将分别向上市公司b提供通过与b公司的交易获得的关于b公司收购c公司以及与收购相关的融资（以下简称“收购等”）的信息。，未经b公司事先同意， SMBC Nikko和三井住友银行已书面承诺不会分享。然而， SMBC Nikko虽然 SMBC 未事先获得 b 公司的同意，但高管和员工多次从 SMBC 收到有关收购等未披露的信息，以及 SMBC Nikko它与内部人员共享。再次， SMBC Nikko官员和雇员 SMBC Nikko未经 b 公司事先同意，将从 b 公司获得的未公开信息转让给三井住友银行。（案例3）上市公司d持有上市公司e的多数股权，两家公司处于所谓的母子公司上市关系。）正在考虑中。关于此事，d 公司的高管本人要求 SMBC 确保彻底管理有关 tob 的信息，并将信息披露给 SMBC 内的最低必要成员。然而， SMBC Nikko管理人员和员工在认识到彻底管理此类信息的必要性的同时，应多次从三井住友银行收到有关该 tob 的未公开信息并公开此类信息。 SMBC Nikko它与内部人员共享。 SMBC Nikko上述行为根据金融商品交易法第44条之3第1款第4项，被视为属于内阁府金融商品业务条例等第153条第1款第7项规定的行为。行动，完成。此外，上述行为 SMBC Nikko在认识到高级职员和雇员不得在银行和证券公司之间交换信息的同时， SMBC Nikko以利益为先 SMBC Nikko在推进银证合作业务的过程中，认识到执行官自己也参与了接收未披露信息和与内部各方共享信息的过程。 SMBC Nikko因此，人们认识到这是由于缺乏法律合规意识。 2.令内容〇停业令（金融商品交易法第 52 条第 1 款）自 2012 年 10 月 7 日至 2023 年 1 月 6 日停业。〇业务改善令（金融商品交易法第 51 条） (1) 经证券交易监督委员会检查确认 i． 1.对于第（1）至（3）项的事实（以下简称“市场操纵案件”），为了确保业务的稳健和适当，应执行以下措施。 (1) 以本次处罚为基础明确经营责任 (2) 对市场操纵事件的根本原因进行分析，迅速制定有效的经营改善计划，包括以下几点，并稳步推进・强化经营管理体制和内部控制系统（包括防止不正当交易的系统）・培养注重合规的健全组织文化 i． 1.为确保第（四）项事实（以下简称“银行证券防火墙违规事件”）业务的稳健、正常运行，我们将在分析银行证券防火墙违规原因的基础上防止再次发生。为此，应及时制定有效的业务改善计划，包括以下几点，并稳步实施。・加强业务管理系统和客户信息管理系统・提高与客户信息管理相关的合规意识（4）暂时在季度结束后15日内书面报告上述（3）项的执行情况。
日本金融厅披露信息3条

Warning

业务调整

通过监管机构披露的信息内容与SMBC Nikko的监管号匹配进行匹配，匹配到此披露信息与SMBC Nikko相关。

披露时间：2012-08-10

处罚原因：涉嫌内幕交易被证监会刑事起诉并被司法机关起诉 SMBC Nikko股份公司前执行董事对股票交易等进行审查后发现了问题。

披露详情：

针对 SMBC 日兴证券的行政诉讼

2012 年 8 月 10 日金融厅 SMBC Nikko对股份公司的行政行为 1.涉嫌内幕交易被证监会刑事起诉并被司法机关起诉 SMBC Nikko根据财务法第56条之2第1项的规定，根据本公司的报告书内容，审查了股份公司（以下简称“本公司”）原执行董事的股票交易等金融工具交易法因此，认识到以下问题。 (1) 犯罪嫌疑人于2009年10月至2011年9月期间以本公司执行董事身份从事企业信息处理业务，期间访问泄露地及被泄露关联方的频率极高，经调查委员会调查发现：公司内部稽核部门的稽核不包括高级职员，并已建立系统每日查明高级职员的行动，内部控制系统已被确认为不完善。（二）犯罪嫌疑人从母公司借调至公司，无证券从业经验，被分配到公司信息获取部门担任执行官，涉嫌就其在公司获取的公司信息进行内幕交易由于受到刑事指控和起诉，公司要求没有证券业务经验的母公司以外的管理人员和员工等提高遵守有关法律法规的意识对遏制内幕交易很重要的公司信息管理合规制度不完善，例如没有确保足够的培养机会。（3）公司企业信息管理系统的有效管理和监督未得到充分开展，未能及时把握并妥善处理上述（1）、（2）的问题。因此，认识到业务管理系统不够完善。由于本公司业务的上述情况，我们认为我们没有采取必要和适当的措施来防止与公司信息有关的不正当交易，并且认识到它属于第 123 条第 1 款第 5 项金融商品业务内阁府条例等2.基于上述情况，根据金融商品交易法第51条，今天对本公司采取了以下行政措施。 ○业务改进令 (1) 响应调查委员会报告的建议，确保公司制定的预防再发生措施的落实和建立。（二）定期报告防复发措施的落实情况。 (3) 定期验证防止再发生措施的有效性，并报告验证结果。 (注) 核查结果如发现不妥之处，应说明原因及改善方针。（四）关于上述（一）至（三）项，第一次报告截止日期为2012年8月17日（星期五）。此后，截止日期应在本季度结束后的 15 天内。无论上述截止日期如何，都应根据需要提交报告。
日本金融厅披露信息3条

Warning

业务调整

通过监管机构披露的信息内容与SMBC Nikko的监管号匹配进行匹配，匹配到此披露信息与SMBC Nikko相关。

披露时间：2011-04-15

处罚原因：曾有报道称，发现了一起营业员盗用客户资产的案件，16人被骗走约8.8亿日元。

披露详情：

针对 SMBC 日兴证券的行政诉讼

2011 年 4 月 15 日金融厅 SMBC Nikko对股份公司的行政行为 1. SMBC Nikko某股份公司（以下简称“本公司”）依据金融商品交易法第50条第1项第8项及内阁府条例第199条第7项《金融商品业务》提交事故申报书等，在公司某分行，接到客户询问后发现了一起业务员诈骗客户资产的案件。根据我们的调查，该营业员在同一家分行工作了 14 年零 6 个月，从大约 10 年前开始，从提交调查提案的 16 人那里骗取了约 8.8 亿日元。 2.金管局针对该报告，根据第56条的规定，向本公司通报了欺诈案件的详细事实、发生的原因以及长时间未能被发现的原因—— 2 金融商品交易法第1项经要求和核实报告，发现在遵守法律法规方面的经营态度和内部控制系统存在以下问题。（1）针对以往的丑闻，公司对内部控制制度进行了检讨，发现存在以下问题，尚未建立预防和早期发现丑闻的制度，内部控制制度不完善。胃。对长期在同一网点工作的销售人员缺乏管理和考核制度。 B.对短时间内卖出大量资产并持续回笼资金的客户管理不到位。 C。为防止销售人员欺诈而禁止接受现金，与客户的沟通不充分。 D.管理人员和人事管理部门对销售人员的生活状况了解不够。 (2) 此外，管理团队也缺乏对长期在同一分支机构工作的销售人员的欺诈风险的认识，以及检查异常提款的系统，这就够了。 (3)虽然审计部认定受害人的交易需要谨慎，并确认了分行约谈受害人的细节，但对个别交易的核实不充分，导致丑闻长期被忽视，并且内部审计没有运作。 3.上述情况被视为金融商品交易法第51条规定的金融商品经营者的经营活动或财产状况，为了公共利益或保护投资者需要改善的情况。基于上述情况，今天对公司采取了以下行政措施。 ○ 根据金融商品交易法第 51 条的业务改善命令 (1) 向受此丑闻影响的客户提供适当的解释，并采取一切可能的措施应对客户。（二）追究本次事件的根源，总结问题定位，从以下几个方面完善和加强业务管理制度和内部控制制度。胃。为防止类似丑闻发生，在管理团队的领导下，我们将核查业务管理制度和内部控制制度的状态，检查客户资产、存取款等异常波动情况，并在日常互动中制定严厉的措施防止再次发生，包括加强制衡和审查人事管理制度。 B.培养全公司遵守法律法规的意识，例如对管理人员和员工进行培训。 C。明确遵纪守法的经营理念。（包括澄清责任所在。） D.确保内部审计职能的有效性。 (3) 于2011 年5 月13 日前，将上述业务改善计划以书面形式报请金融厅，并立即实施。此外，暂按季度报告执行进度和情况。

SMBC Nikko

评论摘要

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SMBC Nikko 的优缺点

优点

缺点

SMBC Nikko 的主要亮点

安全

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